Rund udløsning af midler: Sebi giver en bøde på 18 millioner kroner på 22 enheder

I en kendelse på 38 sider af 16. august sagde Sebi, at den praksis, som de 22 enheder har vedtaget, er af »alvorlig karakter, som har den kaskadende negative virkning over for investorerne/aktionærerne« og har påført dem et bedrageri.

sebi, round tripping, SEBI, Markets regulator, india market, india business, business newsEfter at have observeret visse uregelmæssigheder vedrørende børsnoteringen af ​​BLL, havde Sebi i december 2011 vedtaget en kendelse mod selskabet og dets direktører.

Markets tilsynsmyndighed Sebi har pålagt 22 enheder en samlet bøde på 17,55 mia. Kr. For runde tripping af midler gennem fiktive transaktioner og opsugning af provenuet fra det første aktiesalg af Brooks Laboratories Ltd (BLL). I en kendelse på 38 sider af 16. august sagde Sebi, at den praksis, som de 22 enheder har vedtaget, er af alvorlig karakter, der har den kaskadende negative virkning over for investorerne/aktionærerne og har påført dem et bedrageri.



Efter at have observeret visse uregelmæssigheder vedrørende børsnoteringen af ​​BLL, havde Sebi vedtaget en kendelse mod selskabet og dets direktører tilbage i december 2011. Undersøgelser fandt ud af, at BLL -initiativtagere begik visse svigagtige øvelser i forbindelse med andre enheder, hvilket resulterede i hævelse af midler værd 8 millioner kroner. Det blev også konstateret, at BLLs bestyrelse havde vedtaget visse beslutninger om at skaffe midler gennem kortfristede lån uden sikkerhed i form af Inter Corporate Deposits (ICD'er).

Ifølge Sebi blev det observeret, at promotorerne for BLL i forbindelse med opslagstavlerne havde givet sig til fiktive transaktioner og runde tripping af midler og i processen også hævet midlerne fra IPO -provenuet. Sebi bemærkede, at svigagtig praksis med at hæve midler fra IPO -indtægter, runde tripping og skabe falsk ansvar i form af ICD'er, forkert udnyttelse af provenuet til at opveje tab, der lider af enheder på markedet og skjule væsentlige oplysninger, kan påvirke beslutningen fra IPO -investorer .



Opslagene har handlet på en samordnet måde for at påføre svig mod de intetanende/godtroende investorer i BLL, der er blevet offer for de bedrageriske handlinger ..., hedder det i kendelsen. Sebi har pålagt enhederne at betale straffen på 17,55 crore kroner inden for 45 dage efter modtagelsen af ​​ordren. I 2015 havde værdipapirklagenævnet ophævet kendelsen i sagen, der blev vedtaget i december 2013. Nævnet havde pålagt dommeren at behandle sagen på ny. Om Suryamukhi Projects Pvt Ltd, en af ​​de 22 enheder, sagde vagthunden med en malafid og overlagt plan, at det sammen med BLL's initiativtagere havde bedraget IPO -investorerne ved at være en væsentlig del i rundefældningen af ​​midler og hjælpe BLL med sådanne svigagtige aktiviteter.



Det er klart, at Suryamukhis rolle i at fungere som et lag til runde tripping af 8 millioner kroner i form af ICD'er og medvirke til BLL i sådanne bedrageriske aktiviteter med bagtanke om at hæfte IPO -indtægterne ikke kan ignoreres, og det samme er blevet fastslået uden tvivl, lød ordren.